Присвоение ISIN и CFI кодов

Международные стандарты

Основные положения

Ассоциация национальных нумерующих агентств уполномочена международной организацией по стандартизации International Organization for Standardization (ISO) обеспечивать поддержание, развитие и продвижение международных стандартов ISO 6166 и ISO 10962.

Стандарт ISO 6166 (Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)) определяет порядок присвоения финансовым инструментам ISIN кодов.

Стандарт ISO 10962 (Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты – Классификация финансовых инструментов (Код CFI)) определяет порядок присвоения финансовым инструментам CFI кодов.

Действующие версии стандартов ISO 6166 и ISO 10962 можно приобрести в Фирме "Интерстандарт", которая по поручению Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии заключила лицензионное соглашение с международной организацией ISO на право распространения стандартов ISO на территории Российской Федерации и стран СНГ, а также на перевод стандартов ISO на русский язык.

Требования стандартов к нумерующим агентствам и кодам

Международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962, определяющими порядок присвоения кодов ISIN и CFI соответственно, и нормативными документами АННА установлены также полномочия и обязанности нумерующих агентств по присвоению кодов ISIN и CFI.

Международным стандартом ISO 6166 установлен порядок определения нумерующего агентства, ответственного за присвоение международного кода ISIN финансовому инструменту.

  • 5.1. Страны, в которых имеется национальное нумерующее агентство. В странах, в которых имеется национальное нумерующее агентство, соответствующее агентство должно присвоить код ISIN с соблюдением принципов, изложенных в Статье 4 настоящего документа, и полномочий, указанных в Приложении B.
  • 5.2. Страны, в которых отсутствует национальное нумерующее агентство. В странах, в которых отсутствует национальное нумерующее агентство, присвоение кода ISIN осуществляет назначенное замещающее агентство. Префикс кода ISIN, присвоенного назначенным замещающим агентством, должен устанавливаться в соответствии со Статьей 4 настоящего документа.

Международным стандартом ISO 10962 установлен порядок определения нумерующего агентства, ответственного за присвоение международного кода CFI финансовому инструменту.

  • 5.1. Присвоение кода CFI. Присвоение кода CFI осуществляется агентством, ответственным за присвоение кода ISIN (Международный идентификационный код ценной бумаги), как это определено в ISO 6166 («Агентство CFI»).
  • 5.2. Страны, в которых имеются агентства CFI. В странах, в которых имеются агентства CFI, соответствующее агентство должно присвоить код CFI с соблюдением принципов, изложенных в Статье 3 настоящего документа, и полномочий, указанных в Приложении D стандарта ISO 6166. При наличии агентства в стране и его отказе в присвоении финансовому инструменту кода CFI назначенное замещающее агентство должно присвоить код CFI.
  • 5.3. Страны, в которых отсутствуют агентства CFI. В странах, в которых отсутствуют агентства CFI, присвоение кода CFI осуществляет назначенное замещающее агентство.

Действующими нормативными документами АННА определены обязанности нумерующих агентств по предоставлению информации о присвоенных международных кодах в международную базу данных АННА*:

  • все члены АННА, выполняющие функции нумерующих агентств обязаны ежедневно (включая праздничные и выходные дни) направлять в международную базу данных АННА отчет, независимо от того, проводились ли в этот день изменения или нет;
  • информация о присвоении, аннулировании кода или изменении информации, относящейся к коду, должна направляться в день, когда проводились эти действия с кодом.

В соответствии с положениями международных стандартов ISO 6166 и ISO 10962, а также нормативными документами АННА международные коды финансовых инструментов являются официальными, если они отвечают требованиям:

  • коды присвоены официальным членом АННА и нумерующим агентством, которое ответственно за присвоение кодов в соответствии с требованиями соответствующих пунктов стандарта ISO 6166 и стандарта ISO 10962;
  • при этом официальным кодом CFI является только тот код, который присвоен финансовому инструменту тем нумерующим агентством, которое присвоило этому финансовому инструменту код ISIN;
  • информация об этих кодах отражена в международной базе данных АННА*.

* – Международная база данных АННА (ANNA Service Bureau Database) – глобальная система учета данных по всем международным кодам ISIN и CFI, присвоенным финансовым инструментам всеми нумерующими агентствами – членами АННА, ответственными за присвоение международных кодов в своих странах и странах, в которых они выполняют функции замещающего нумерующего агентства.

Версия для печати