Присвоение ISIN и CFI кодов

Процедура получения кодов

Предоставление ISIN и CFI по запросам
Содействие в присвоении CFI
Дополнительные услуги


Предоставление ISIN и CFI по запросам

В целях квалификации иностранных финансовых инструментов НРД предоставляет по запросам участников рынка международные коды ISIN и CFI, присвоенные иностранным финансовым инструментам ответственными нумерующими агентствами. Процедура предоставления кодов следующая:

  1. Лицо, заинтересованное в квалификации иностранного финансового инструмента, обращается в Справочник иностранных финансовых инструментов (далее – Справочник)  за информацией об инструменте и его кодах ISIN и CFI
  2. В случае отсутствия в указанном Справочнике информации, направляет электронный запрос на адрес ISIN@nsd.ru с просьбой подтвердить наличие присвоенных финансовому инструменту в соответствии со стандартами ISO 6166 и ISO 10962 международных кодов
  3. Обязательным атрибутом запроса должен быть ISIN код данного инструмента
  4. В соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг (далее – Положение о квалификации), утвержденным Приказом ФСФР России от 23 октября 2007 г. №07-105/пз-н, для предоставления информации об инструменте и его кодах НРД использует официальные источники информации:
    • Международную базу данных Ассоциации национальных нумерующих агентств (АННА), объединяющую ISIN и CFI коды всех нумерующих агентств мира;
    • Официальный web-сайт нумерующего агентства, ответственного за присвоение кодов ISIN и CFI;
    • Официальное уведомление нумерующего агентства, ответственного за присвоение кодов ISIN и CFI.
  5. В ответ на запрос участника рынка НРД по электронной почте сообщает информацию об иностранном финансовом инструменте и присвоенных ему международных кодах, полученную из указанных выше источников, а также в случае соответствия инструмента требованиям Положения о квалификации публикует информацию об инструменте и его кодах в Справочнике.
  6. Если участнику рынка требуется официальный ответ НРД о наличии международных кодов ISIN и CFI по запрашиваемым финансовым инструментам, необходимо направить в НРД официальный запрос в произвольной форме c просьбой подтвердить наличие присвоенных финансовым инструментам международных кодов. Официальный ответ НРД направляется на почтовый адрес участника рынка или передается  в Отдел по работе с клиентами НРД, где участник рынка может его получить.
  7. Если в международной базе данных АННА и других, определенных Положением о квалификации, источниках информации отсутствуют данные о международных кодах финансового инструмента, НРД также сообщает об этом участнику
  8. В этом случае участник рынка принимает решение:

Вверх


Содействие в присвоении CFI

НРД предоставляет участникам рынка услуги по содействию в присвоении международных кодов CFI иностранным финансовым инструментам, которым такие коды не были присвоены ранее.

Процедура содействия в присвоении кодов следующая:

  1. Участник рынка заключает с НРД Договор об оказании содействия в присвоении международных кодов CFI иностранным финансовым инструментам.
  2. В соответствии с заключенным Договором направляет в НРД заявку, заполненную по стандартной форме.
  3. НРД после получения заявки взаимодействует с нумерующим агентством, ответственным за присвоение международных кодов данному инструменту, с целью присвоения финансовому инструменту CFI кода.
  4. После получения  информации, подтверждающей присвоение CFI кода, НРД направляет официальное уведомление клиенту c информацией об иностранном финансовом инструменте и присвоенных ему международных кодах, полученной из указанных ниже источников. Депоненты могут получить подготовленные для них уведомления в Отделе по работе с клиентами НРД.
  5. Для подтверждения присвоения ответственным нумерующим агентством финансовому инструменту CFI кода, НРД использует официальные источники информации:
    • Международную базу данных Ассоциации национальных нумерующих агентств (АННА), объединяющую ISIN и CFI коды всех нумерующих агентств мира;
    • Официальный web-сайт нумерующего агентства, ответственного за присвоение кодов ISIN и CFI;
    • Официальное уведомление нумерующего агентства, ответственного за присвоение кодов ISIN и CF.

Необходимые формы документов приведены в разделе «Документы, тарифы».

Вверх


Дополнительные услуги

НРД оказывает участникам рынка дополнительные услуги:

  1. содействует в исправлении международных кодов CFI, в случае если присвоенный код некорректно отражает характеристики финансового инструмента или присвоен не в соответствии с международным стандартом ISO 10962.

    Данная услуга может предоставляться совместно с услугой Предоставление ISIN и CFI по запросам.

  2. содействует в присвоении ISIN кода, в случае если такой код не был присвоен иностранному финансовому инструменту ранее.

    Данная услуга предоставляется только совместно с услугой Содействие в присвоении CFI по описанной процедуре.

    Дополнительно участник рынка должен предоставить Проспект или иные эмиссионные документы, позволяющие однозначно определить параметры финансового инструмента и его эмитента.

Вверх

Версия для печати