Предоставление ISIN и CFI по запросам

В целях квалификации иностранных финансовых инструментов ЗАО НДЦ предоставляет по запросам участников рынка международные коды ISIN и CFI, присвоенные иностранным финансовым инструментам ответственными нумерующими агентствами. Процедура предоставления кодов следующая:

1. Лицо, заинтересованное в квалификации иностранного финансового инструмента, обращается  в Справочник иностранных финансовых инструментов на сайте ЗАО НДЦ за информацией об инструменте и его кодах ISIN и CFI
2. В случае отсутствия в указанном Справочнике информации, направляет в ЗАО НДЦ официальный запрос с просьбой подтвердить наличие присвоенных финансовому инструменту в соответствии со стандартами ISO 6166 и ISO 10962 международных кодов
3. Обязательным атрибутом запроса должен быть ISIN код данного инструмента
4. В соответствии с Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 23 октября 2007 г. №07-105/пз-н, для предоставления информации об инструменте и его кодах ЗАО НДЦ использует официальные источники информации (↨).
• Международную базу данных Ассоциации национальных нумерующих агентств (АННА), объединяющую ISIN и CFI коды всех нумерующих агентств мира
• Официальный web-сайт нумерующего агентства, ответственного за присвоение кодов ISIN и CFI
• Официальное уведомление нумерующего агентства, ответственного за присвоение кодов ISIN и CFI
5. В официальном уведомлении в ответ на запрос участника ЗАО НДЦ сообщает информацию об иностранном финансовом инструменте и присвоенных ему кодах, полученную из указанных выше источников
6. В случае, если в международной базе данных АННА и других определенных Положением ФСФР России о квалификации источниках информации отсутствуют данные о международных кодах финансового инструмента, ЗАО НДЦ также сообщает об этом участнику
7. В этом случае участник рынка принимает решение:
• самостоятельно обратиться в нумерующее агентство, которое в соответствии со стандартами ISO 6166 и ISO 10962 несет ответственность за присвоение международных кодов данному финансовому инструменту,
• либо поручить это ЗАО НДЦ (описано в Содействие в присвоении CFI)
8. Официальное уведомление направляет лицу, обратившемуся в ЗАО НДЦ. Депоненты могут получить подготовленные для них уведомления в клиентском отделе ЗАО НДЦ

Вверх

Содействие в присвоении CFI

ЗАО НДЦ предоставляет участникам рынка услуги по содействию в присвоении международных кодов CFI иностранным финансовым инструментам, которым такие коды не были присвоены ранее.
Процедура содействия в присвоении кодов следующая:

1. Участник рынка заключает с ЗАО НДЦ Договор об оказании содействия в присвоении международных кодов CFI иностранным финансовым инструментам
2. В соответствии с заключенным Договором направляет в ЗАО НДЦ заявку, заполненную по стандартной форме. Обязательным атрибутом заявки должен быть ISIN код данного инструмента
3. ЗАО НДЦ после получения заявки взаимодействует с нумерующим агентством, ответственным за присвоение международных кодов данному инструменту, с целью присвоения финансовому инструменту CFI кода
4. После получения информации, подтверждающей присвоение кода, ЗАО НДЦ направляет уведомление клиенту.
5. Для получения информации, подтверждающей присвоение ответственным нумерующим агентством финансовому инструменту кода, ЗАО НДЦ использует официальные источники информации (↨).
• Международную базу данных Ассоциации национальных нумерующих агентств (АННА), объединяющую ISIN и CFI коды всех нумерующих агентств мира
• Официальный web-сайт нумерующего агентства, ответственного за присвоение кодов ISIN и CFI
• Официальное уведомление нумерующего агентства, ответственного за присвоение кодов ISIN и CFI
6. В официальном уведомлении в ответ на заявку участника ЗАО НДЦ сообщает информацию об иностранном финансовом инструменте и присвоенных ему кодах, полученную из указанных выше источников
7. В случае, если в международной базе данных АННА и других определенных Положением ФСФР России о квалификации источниках информации отсутствуют данные о международных кодах финансового инструмента, ЗАО НДЦ также сообщает об этом участнику
8. Официальное уведомление передаются лицу, обратившемуся в ЗАО НДЦ, по акту приема-передачи, подписанному уполномоченным лицом клиента и ЗАО НДЦ. Депоненты могут получить подготовленные для них уведомления в клиентском отделе ЗАО НДЦ

Необходимые формы документов приведены в разделе «Документы, тарифы».

Вверх

Дополнительные услуги

ЗАО НДЦ оказывает участникам рынка дополнительные услуги:

1. содействует в исправлении международных кодов CFI, в случае если присвоенный код не отвечает требованиям Положения ФСФР России о квалификации или присвоен не в соответствии с международным стандартом ISO 10962.

   Данная услуга может предоставляться совместно с услугой Предоставление ISIN и CFI по запросам.

2. содействует в присвоении ISIN кода, в случае если такой код не был присвоен иностранному финансовому инструменту ранее.

   Данная услуга предоставляется только совместно с услугой Содействие в присвоении CFI по описанной процедуре.

   Дополнительно участник рынка должен предоставить Проспект или иные эмиссионные документы, позволяющие однозначно определить параметры финансового инструмента и его эмитента.

Вверх

Версия для печати